Hiện nay các Sàn forex lừa đảo cũng đang gia tăng các hoạt động của họ để đánh cắp tiền từ các nhà đầu tư. Họ có thể làm điều này theo nhiều cách khác nhau trên khắp thế giới. Bài viết này sẽ thảo luận về vấn đề các nhà môi giới lừa đảo ở Anh. Bất chấp thị trường ngoại hối của Vương quốc Anh được quản lý chặt chẽ, các trò gian lận trong giao dịch ngoại hối ở Vương quốc Anh vẫn tồn tại và những cách lừa đảo mới đã được phát hiện. Đây là lý do tại sao điều quan trọng là phải biết về những kẻ lừa đảo ở Vương quốc Anh, chúng tôi đã biên soạn một danh sách các nhà môi giới ngoại hối giả mạo ở Vương quốc Anh để giúp các nhà giao dịch hiểu được những trò gian lận.
Sàn forex lừa đảo giả mạo giấy phép uy tín
- Đối với mỗi vị thế mà nhà giao dịch mở trên nền tảng giao dịch của mình, nhà môi giới sẽ hỗ trợ hoặc thực hiện giao dịch thay mặt cho nhà giao dịch.
- Các nhà môi giới ngoại hối và CFD kiếm tiền theo một số cách, trong đó phổ biến nhất là chênh lệch và hoa hồng của nhà môi giới – đại lý. Ngoài ra, nhà môi giới nhà tạo lập thị trường là một loại nhà môi giới có thể kiếm lời từ khoản lỗ của khách hàng vì họ thực hiện ở phía bên kia của giao dịch, cung cấp cho khách hàng thanh khoản và tài khoản giao dịch cho các sản phẩm họ muốn mua.
- Hàng trăm nhà môi giới hợp pháp mang đến cho khách hàng môi trường giao dịch an toàn, công bằng và minh bạch. Tuy nhiên, một số người nhìn thấy cơ hội kiếm tiền bằng cách mạo danh một nhà môi giới hợp pháp để đẩy nhanh khoản lỗ của nhà giao dịch hoặc kiếm nhiều tiền hơn.
- Ngoài ra còn có các thực thể độc hại trên internet nhân bản các công ty hợp pháp, làm cho các trang web trông chính thức đến mức các thương nhân có thể không nhận thấy sự khác biệt. Một số giả vờ là nhà môi giới được cấp phép và thuyết phục các nhà giao dịch không nghi ngờ, thường là thiếu kinh nghiệm đầu tư tiền của họ.
- Khi các nhà giao dịch này gửi tiền và cố gắng thực hiện các giao dịch hoặc rút tiền, nhà môi giới sẽ tiếp tục bào chữa cho họ và tổ chức sẽ xóa tiền ký quỹ của khách hàng.
- Thật không may, điều này đã gây ảnh hưởng rất bất lợi cho ngành giao dịch Forex và CFD, và nhiều người vẫn còn e ngại khi khám phá Forex vì sợ rằng các nhà môi giới đều lừa đảo. Nó chỉ là một kế hoạch Ponzi.
Forex có hợp pháp không?
Thế giới nước ta rất cần một thị trường tạo điều kiện thuận lợi cho việc trao đổi ngoại tệ. Thị trường thực này là thị trường lớn nhất trên thế giới, với hơn 4 nghìn tỷ đô la tiền tệ được giao dịch hàng ngày, với phần lớn các giao dịch liên quan đến đô la Mỹ. Một số người có thể đặt câu hỏi liệu thị trường này có “hợp pháp” hay không. Điều này tất nhiên là đúng, và nhiều người chơi kinh doanh cần phải trao đổi tiền tệ như một phần của công việc kinh doanh của họ. Tuy nhiên, nhiều, có lẽ hầu hết, trao đổi tiền tệ được thực hiện bởi các ngân hàng và các tổ chức tài chính lớn khác như một hoạt động đầu cơ, mà một số người tin rằng về mặt đạo đức là bất hợp pháp.
Tuy nhiên, “Forex” như chúng ta biết nó có một chút khác biệt, chúng ta có thể gọi nó là Forex “Bán lẻ”. Theo nghĩa này, ngoại hối không thực sự là một thị trường toàn cầu trị giá 4 nghìn tỷ đô la mỗi ngày, mà là một ngành bán lẻ mang đến cho những người tiết kiệm cơ hội đặt cược vào những biến động tiền tệ. Nói một cách chính xác, nó thường được so sánh với cá cược bất thường. Khi khách hàng giao dịch FX với một nhà môi giới FX bán lẻ, họ không thực sự mua hoặc bán trên thị trường thực – về cơ bản họ là những nhà tạo lập thị trường. Hầu hết các nhà môi giới ngoại hối chỉ báo giá tỷ giá hối đoái, đặt cược vào khách hàng của họ và hy vọng hầu hết khách hàng của họ thua lỗ – vì họ có thể lấy khoản lỗ ròng làm lợi nhuận hoạt động.
Forex có hợp pháp không?
Dữ liệu được công bố bởi các nhà môi giới ngoại hối do EU quản lý cho thấy rằng hơn 75% khách hàng thường mất tiền trong bất kỳ tháng nhất định nào. Tuy nhiên, tỷ lệ thua lỗ cao này không phải do sự thiếu trung thực của nhà môi giới mà là một phần của chiêu trò đầu cơ trên thị trường. Tất nhiên, nhiều nhà môi giới ngoại hối hành động để phòng ngừa rủi ro của họ bằng cách thực hiện các giao dịch mở của khách hàng và ít nhất là tái tạo một phần “vị thế” đó trong thị trường ngoại hối thực tế.
Vì vậy, câu chuyện phức tạp hơn một chút so với âm thanh đầu tiên. Nhiều nhà môi giới ngoại hối tuyên bố vận hành các mô hình khác nhau, chẳng hạn như ECN hoặc STP, nhưng trên thực tế, nhiều nhà môi giới này có khả năng thu lợi nhuận từ khoản lỗ ròng của khách hàng, không chỉ từ chênh lệch và các giao dịch ngoại hối khác hoặc phí lãi suất. Thành thật mà nói, đây có lẽ là điều mà các cơ quan quản lý tài chính nên xem xét kỹ hơn.
Câu hỏi lớn là liệu các trader tham gia vào quá trinh giao dịch forex có hợp pháp hay không. Theo tôi, có thể lập luận một cách khá thuyết phục rằng nhà môi giới đưa ra một mức giá hợp lý, tôn trọng các cược của họ và trả tiền cho người chiến thắng, trong khi nhìn chung hành động trung thực – điều này là hợp pháp vì không ai bị đối xử không trung thực hoặc bị lừa dối dưới bất kỳ hình thức nào. Về mặt đạo đức, các nhà môi giới có thể lập luận rằng họ mạo hiểm thua lỗ để đổi lấy lợi nhuận bởi vì không ai ép buộc khách hàng của họ giao dịch (hoặc đặt cược, nếu bạn thích từ này) – ngay cả khi chấp nhận vấn đề cờ bạc như một đặc tính Bệnh tật có thể đáng ngờ.
Nếu bạn nghe theo lời khuyên của tôi, câu hỏi tiếp theo bạn có thể hỏi là liệu các nhà môi giới ngoại hối có tuân theo tiêu chuẩn này hay không. Rõ ràng, các nhà môi giới sử dụng các thủ thuật để khiến khách hàng của họ thua lỗ không công bằng hoặc đơn giản là từ chối thanh toán đang thực hiện các trò gian lận ngoại hối. Trong các phần sau của bài viết này, tôi sẽ mô tả các trò gian lận khác nhau mà một số nhà môi giới sử dụng để thu lợi bất hợp pháp với chi phí của khách hàng của họ, nhưng trước tiên tôi muốn nhấn mạnh rằng có rất nhiều nhà môi giới ngoại hối không làm như vậy.
Tôi cũng sẽ xem xét một số trò gian lận được thực hiện bởi những người chơi trong ngành Forex không phải là nhà môi giới. Một khi bạn hiểu các chiến lược lừa đảo ngoại hối này, bạn sẽ có thể phát hiện tốt hơn các doanh nghiệp sử dụng chúng và tránh chúng một cách phù hợp khi bạn định tham gia vào giao dịch ngoại hối.
Forex có phải là đa cấp ponzi không?
“Mô hình kim tự tháp ponzi đa cấp” là một trò lừa đảo đầu tư hoặc bán hàng trong đó “lợi tức” trả cho các nhà đầu tư đến từ các khoản tiền mà những người đăng ký mới nhận được dưới dạng các khoản đầu tư mới. Có lẽ ví dụ nổi tiếng nhất gần đây là sơ đồ kim tự tháp do Bernie Madoff điều hành. Ngành công nghiệp FX bán lẻ không phải là một mô hình kim tự tháp ponzi đa cấp, nhưng có một số trường hợp các nhà quản lý quỹ FX hoạt động theo cách giống như Bernie Madoff. Hãy cẩn thận hơn trước khi giao tiền của bạn cho bất kỳ ai khác quản lý và thực thi trách nhiệm giải trình nghiêm ngặt, bao gồm xác minh hồ sơ theo dõi về các khoản lợi nhuận trong quá khứ.
Forex có phải là đa cấp ponzi không?
Mẹo chọn một sàn forex uy tín
Với hàng trăm nhà môi giới ngoại hối để lựa chọn, việc lựa chọn một nhà môi giới phù hợp có thể khó khăn và tốn thời gian. Để đơn giản hóa quy trình, chúng tôi đã thử nghiệm và xem xét hàng chục nhà môi giới ngoại hối hàng đầu và tổng hợp các phát hiện của chúng tôi thành một bài đánh giá toàn diện về nhà môi giới ngoại hối. Nhưng đừng chỉ dùng lời nói của chúng tôi – mọi đánh giá của nhà môi giới ngoại hối cũng bao gồm phản hồi từ các nhà giao dịch thực sự để bạn có thể đưa ra quyết định thoải mái và sáng suốt.
Rất tối thiểu và đơn giản để sử dụng khi chọn một nhà môi giới. Không nghi ngờ gì nữa, ưu tiên hàng đầu của bạn phải là sự an toàn của tiền của bạn. Đầu tiên, nó có nghĩa là đảm bảo rằng nhà môi giới bạn chọn không ăn cắp tiền gửi của bạn. Bạn có thể xử lý điều này tốt nhất bằng cách đảm bảo chỉ sử dụng các công ty môi giới được thiết lập và quản lý bởi các tổ chức tài chính tại các trung tâm tài chính có uy tín. Thứ hai, bạn cần đảm bảo rằng ngay cả khi nhà môi giới hành động trung thực và phá sản vì bất kỳ lý do gì, bạn vẫn có thể lấy lại tiền đặt cọc. Một biện pháp có thể được thực hiện ở đây là chỉ gửi tiền với các nhà môi giới mà các cơ quan quản lý cung cấp bảo vệ tiền gửi cho khách hàng (chẳng hạn như những người được quy định ở Anh hoặc Úc).
Điều này có nghĩa là ngay cả khi nhà môi giới của bạn phá sản, chính phủ sẽ bảo lãnh bạn bằng cách trả lại tiền của bạn một số tiền nhất định, mặc dù điều này có thể mất một thời gian. Ngoài ra, hãy cố gắng chọn một nhà môi giới có tài chính vững chắc và có uy tín. Khi bạn thực hiện các biện pháp phòng ngừa này, bạn có thể thấy phạm vi tài sản có thể giao dịch mà nhà môi giới tiềm năng của bạn phải cung cấp, chênh lệch và hoa hồng, phí cấp vốn qua đêm, tốc độ và độ tin cậy của việc thực hiện giao dịch – và đưa ra lựa chọn của bạn cho phù hợp.
Cách chọn một sàn forex uy tín
Nền tàng giao dịch forex là gì?
Cho dù bạn muốn tập trung vào giao dịch xã hội hay phát triển các chiến lược thuật toán phức tạp, việc chọn một nền tảng giao dịch cung cấp khả năng tiếp cận thị trường và các công cụ giao dịch cần thiết để đạt được mục tiêu đầu tư của bạn là rất quan trọng. Điều quan trọng là phải tin tưởng rằng nền tảng giao dịch của nhà môi giới sẽ hoạt động như dự định và do đó, nhiều nhà giao dịch chọn nhà môi giới cung cấp nền tảng bên thứ ba với cộng đồng giao dịch, các bản dịch thuần thục và nhiều công cụ giao dịch.
Một cân nhắc khác là thiết bị bạn sẽ sử dụng cho giao dịch. Trong khi các nhà giao dịch có kinh nghiệm có thể cần một nền tảng máy tính để bàn tiên tiến mô phỏng môi trường giao dịch tổ chức, các nhà giao dịch mới có thể thích phần mềm đơn giản được thiết kế cho các ứng dụng di động. Nhiều nhà môi giới cũng cung cấp các nền tảng giao dịch web có lợi thế là có thể truy cập từ bất kỳ máy tính và trình duyệt nào.
Nền tàng giao dịch forex là gì?
Sàn giao dịch forex cung cấp nền tảng giao dịch tốt nhất thế giới
Sàn giao dịch forex cung cấp nền tảng giao dịch tốt nhất thế giới
Tốc độ thực hiện lệnh
Tốc độ thực hiện là một trong những yếu tố quan trọng nhất khi chọn một nhà môi giới. Nếu lệnh không được thực hiện một cách hiệu quả, nhà giao dịch sẽ phải đối mặt với sự trượt giá rất lớn, dẫn đến thua lỗ. Bảng dưới đây cho thấy sự khác biệt về tốc độ khớp lệnh giữa một số nhà môi giới tốt nhất trên thế giới. Ví dụ: khách hàng của Pepperstone có thể mong đợi mức trượt giá tối thiểu vì thời gian thực hiện lệnh của họ giảm một nửa so với khách hàng FXTM.
Tính năng giao dịch
Giao dịch theo thuật toán
Ba nền tảng giao dịch ngoại hối bên thứ ba phổ biến nhất là MetaTrader 4 (MT4), MetaTrader 5 (MT5) và cTrader. Ngoài việc dễ sử dụng và các công cụ phân tích kỹ thuật, mỗi nền tảng đều được đánh giá cao về khả năng giao dịch tự động. Cố vấn Chuyên gia MetaTrader (EA) của cTrader và cBots cho phép các nhà giao dịch phát triển (hoặc tải xuống) các thuật toán giao dịch phức tạp, tự động nhập và thoát giao dịch và quét thị trường để tìm cơ hội. Trong khi một số nền tảng độc quyền cung cấp khả năng giao dịch tự động, Chuyên gia cố vấn và cBots cung cấp các công cụ cần thiết cho các chiến lược thuật toán nâng cao, cũng như một thị trường rộng lớn để mua hoặc tải xuống bot giao dịch miễn phí.
Giao dịch theo coytrade
Giao dịch bản sao trên mạng xã hội là một phương pháp giao dịch tự động khác có thể dễ sử dụng hơn cho những người mới tham gia giao dịch ngoại hối. Trong khi các nền tảng như MT4 và MT5 cung cấp giao dịch sao chép thông qua tín hiệu MetaTrader, một số nhà môi giới cung cấp sao chép tài khoản thông qua các nền tảng giao dịch xã hội thuần túy. Ví dụ: mạng giao dịch xã hội của eToro cho phép người dùng sao chép giao dịch từ các nhà đầu tư có kinh nghiệm hơn, đồng thời cập nhật thị trường thông qua nguồn cấp tin tức và diễn đàn cộng đồng.
Giao dịch theo coytrade
5 tiêu chí để đánh giá sàn forex uy tín
Tuân theo tất cả các quy định và giấy phép
Chất lượng cao nhất của một nhà môi giới ngoại hối tốt có lẽ là tuân theo tất cả các quy định cấp phép và kinh doanh ngoại hối. Các nhà môi giới không được kiểm soát có thể đặt bạn, bạn và tiền của bạn vào một tình huống mờ ám, tất cả những điều bạn không cần.
Hãy tự hỏi bản thân câu hỏi này – bạn có cảm thấy thoải mái khi để một sàn forex không được kiểm soát xử lý tiền của bạn không?
Cung cấp tài khoản Demo
Một lợi thế khác của một nhà môi giới ngoại hối tốt là công ty cung cấp bản demo hoặc thời gian dùng thử. Thông lệ kinh doanh tiêu chuẩn là cung cấp cho khách hàng thời gian dùng thử trong vài tuần hoặc một tháng hoặc cấp cho họ quyền truy cập vào tài khoản demo bằng tiền giả. Điều này cho phép khách hàng tự làm quen với nền tảng và đảm bảo nó phù hợp với họ.
Một nhà môi giới Forex tốt, được quản lý sẽ có thể cung cấp cho bạn thời gian dùng thử hoặc tài khoản demo không có rủi ro mà không gặp bất kỳ vấn đề gì.
Được lựa chọn tài khoản giao dịch
Vì bạn là khách hàng và nhà môi giới kiếm được một ít tiền từ bạn, nên một tính năng thú vị của nhà môi giới ngoại hối là nó cho phép bạn chọn loại tài khoản phù hợp nhất với nhu cầu của mình. Khi giao dịch ngoại hối đã trở nên quá phổ biến, có nhiều loại tài khoản khác nhau. Người môi giới của bạn nên cung cấp quyền truy cập vào họ.
Một loại tài khoản là ECN Forex Broker, hoạt động như một cầu nối giữa các nhà giao dịch Forex và thực hiện các yêu cầu và lệnh của nhà giao dịch
Chăm sóc khách hàng chuyên nghiệp đẳng cấp
Có dịch vụ khách hàng tốt là một tài sản lớn đối với một nhà môi giới ngoại hối vì một số lý do. Đối với những người mới bắt đầu, việc tiếp cận dịch vụ khách hàng 24 giờ một ngày là rất quan trọng vì ai đó có thể giao dịch Forex 24 giờ một ngày. Đặc biệt là đối với những nhà giao dịch mới hoặc những người đang thử nghiệm các nhà môi giới mới, việc tiếp cận ngay với dịch vụ khách hàng là một lợi ích to lớn.
Dịch vụ khách hàng toàn diện cũng xuất hiện dưới hình thức các kỹ thuật viên chăm sóc khách hàng thực tế. Khi bạn đặt một câu hỏi trên điện thoại, bạn muốn trò chuyện trực tiếp với một người ngay lập tức mà không cần phải bấm số mới có câu trả lời phù hợp.
Nạp rút tiền dễ dàng
Một phẩm chất cơ bản khác, quan trọng nhất đối với một số nhà giao dịch ngoại hối, là sự dễ dàng trong việc gửi và rút tiền. Đây là số tiền bạn có trong tài khoản thông qua nhà môi giới, có nghĩa là bạn có thể truy cập tài khoản bất kỳ lúc nào mà không gặp bất kỳ sự cố nào.
Trước khi chọn một nhà môi giới ngoại hối, hãy dành một chút thời gian để nghiên cứu các dịch vụ mà họ cung cấp và các đánh giá của họ. Kinh nghiệm trước đây của các nhà giao dịch khác sẽ giúp hiểu được tình hình của nhà môi giới.
Giấy phép hoạt động của các sàn forex là gì?
Giấy phép là một trong những tiêu chí xác định khi một nhà giao dịch chọn một nhà môi giới ngoại hối. Nếu chúng ta đang nói về khía cạnh lập pháp, các quy tắc và quy định của Forex quy định cơ quan quản lý nào kiểm soát các hoạt động của công ty môi giới, cũng như xác định danh tiếng tổng thể của công ty môi giới.
Các cơ quan quản lý ngoại hối khác nhau trên khắp thế giới cấp nhiều loại giấy phép khác nhau dựa trên các khu vực pháp lý khác nhau, nhưng sự lựa chọn phụ thuộc vào quy mô kinh doanh, ngân sách và các biến số khác của nhà môi giới mà chúng ta sẽ thảo luận trong ấn phẩm này. Chúng tôi đã làm việc với Soft-FX Legal để thảo luận về các yêu cầu quy định và cấp phép, các hạn chế và khu vực pháp lý theo mô hình cho các nhà môi giới Forex và các nhà quản lý nhà môi giới Forex nổi tiếng nhất. Lưu ý rằng đánh giá này có hiệu lực từ tháng 1 năm 2022.
Giấy phép hoạt động của các sàn forex là gì?
Điều kiện để các sàn forex được cấp giấy phép hoạt động
Các thủ tục cấp phép ngoại hối và tất cả các điều kiện đi kèm với chúng có thể rất khác nhau. Mỗi quốc gia đều có khuôn khổ pháp lý riêng, đó là lý do tại sao mỗi chính phủ dường như có thái độ khác nhau đối với thị trường ngoại hối. Như người ta có thể giả định, các giấy phép có uy tín và linh hoạt nhất được cấp bởi các cơ quan quản lý như Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Quốc gia yêu cầu một khoản đầu tư tương ứng. Tuy nhiên, tùy thuộc vào ngân sách có sẵn cho doanh nghiệp môi giới, một số loại giấy phép Forex được yêu cầu.
Giấy phép hoạt động cấp 1
Danh mục này bao gồm các quy định về ngoại hối của Hoa Kỳ và Thụy Sĩ. Tại Hoa Kỳ, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) và Hiệp hội Hàng hóa Tương lai Quốc gia điều chỉnh thị trường ngoại hối, trong khi ở Thụy Sĩ – Cơ quan Thị trường Tài chính (FINMA). Các cơ quan quản lý ở các quốc gia này được đánh giá là khá nghiêm ngặt.
Điều kiện để sàn forex được cấp phép ở Mỹ
Giấy phép Nhà môi giới Ngoại hối Hoa Kỳ là một trong những giấy phép có uy tín nhất và cung cấp quyền truy cập vào thị trường Forex phong phú nhất trên thế giới. Để có được giấy phép hoạt động trên thị trường Forex từ Hoa Kỳ, một công ty phải tuân thủ các yêu cầu của một trong những cơ quan quản lý nghiêm ngặt nhất đối với các nhà môi giới Forex. Đầu tiên, văn phòng công ty của ứng viên phải được đặt tại quốc gia. Ngoài ra, các khiếu nại của khách hàng được xem xét rất nghiêm túc ở đây, điều này có thể dễ dàng ảnh hưởng đến quyết định của cơ quan quản lý về hành động tiếp theo của công ty môi giới.
Để làm việc trên thị trường ngoại hối Hoa Kỳ, một công ty cần phải có giấy phép được gọi là đại lý ngoại hối bán lẻ (RFED). Quá trình phát hành đi kèm với việc xác minh kỹ lưỡng vốn công ty, thông tin cá nhân chủ sở hữu, các nhân viên chủ chốt vượt qua kỳ thi, v.v.
Các quy định liên bang về quy trình cấp phép ngoại hối khuyến nghị rằng các công ty có mức vốn ròng được điều chỉnh tối thiểu bằng hoặc vượt quá mức tối đa sau:
- 20.000.000 USD cộng với 5% hoa hồng giao dịch kỳ hạn hoặc tổng nghĩa vụ ngoại hối của các đại lý thu đổi ngoại tệ bán lẻ vượt quá 10.000.000 USD;
- Bất kỳ số tiền nào đáp ứng các yêu cầu tài chính tối thiểu của CFR cho người bán hoa hồng tương lai và người môi giới giới thiệu;
- Vốn ròng điều chỉnh được yêu cầu bởi một hiệp hội hợp đồng tương lai đã đăng ký mà một đại lý hoa hồng kỳ hạn hoặc đại lý ngoại hối bán lẻ là thành viên.
Nếu ngưỡng này bị hạ thấp, NFA cần được thông báo mỗi lần. Trong trường hợp này, toàn bộ báo cáo của công ty phải minh bạch, tức là nhà môi giới phải tiết lộ gần như tất cả dữ liệu bao gồm thông tin tài khoản, v.v. Quá trình xin giấy phép kinh doanh ngoại hối mất từ một đến hai năm.
Các nhà môi giới ngoại hối ở Hoa Kỳ có nghĩa vụ gửi nhiều báo cáo đúng hạn. Cơ quan quản lý có quyền kiểm tra công ty bất cứ lúc nào mà không cần thông báo. Mức độ kiểm soát này cho phép Hiệp hội hàng hóa kỳ hạn quốc gia và Ủy ban giao dịch hàng hóa kỳ hạn có thể phản hồi ngay lập tức khi có bất kỳ vi phạm nào đối với quyền của khách hàng. Ngay cả những tội nhỏ nhất cũng có thể bị phạt nặng.
Điều kiện để sàn forex được cấp phép ở Thuy Sĩ
FINMA hoàn toàn chịu trách nhiệm về hệ thống tài chính Thụy Sĩ.
Các nhà môi giới Thụy Sĩ có giấy phép ngoại hối có tư cách là ngân hàng và áp dụng các biện pháp kiểm soát chặt chẽ giống như các tổ chức ngân hàng. Điều này làm cho nhà môi giới được cấp phép của Thụy Sĩ trở thành một đại lý đáng tin cậy trong tâm trí khách hàng trên toàn thế giới. Các nhà môi giới Thụy Sĩ có nghĩa vụ gửi báo cáo thường xuyên và chuẩn bị kiểm toán hàng quý và hàng năm. Bản thân hệ thống Thụy Sĩ được công nhận là một trong những hệ thống đáng tin cậy nhất, không chỉ vì danh tiếng hoàn hảo và khả năng kiểm soát nâng cao, mà còn vì nghĩa vụ bảo hành cao đối với khách hàng trong ngành.
Giấy phép hoạt động cấp 2
Điều kiện để sàn forex được cấp phép ở Vương Quốc Anh
Mặc dù các yêu cầu ít nghiêm ngặt hơn, nhưng Giấy phép Môi giới Tài chính FCA của Vương quốc Anh là một trong những giấy phép có uy tín nhất trên thế giới. Để vượt qua quy trình cấp phép Forex, các công ty phải được đăng ký tại Vương quốc Anh. Đối với điều này, một hình thức pháp lý như Công ty trách nhiệm hữu hạn (LTD) có thể là lựa chọn tốt nhất.
FCA đề cập đến thị trường ngoại hối là ngành dịch vụ tài chính, có nghĩa là các yêu cầu đối với các công ty xin giấy phép ở đây là khá nghiêm ngặt. Ví dụ, yêu cầu cao được đặt ra đối với nhân sự công ty, đặc biệt là giám đốc, những người phải thể hiện sự hiểu biết của họ về lĩnh vực thị trường tài chính này và thể hiện chuyên môn và kinh nghiệm của họ trong lĩnh vực này. Đồng thời, họ phải sống ở Anh.
Yêu cầu về vốn phụ thuộc vào các dịch vụ mà công ty sẽ cung cấp trong quy định ngoại hối này:
- Các công ty tham gia vào hoạt động môi giới từ £ 125,000 thu hút vốn từ khách hàng (ví dụ: nhà môi giới STP);
- £ 730,000 cho các công ty hoạt động với tư cách là nhà tạo lập thị trường hoặc nhà môi giới đại lý và hoạt động trong tài khoản của riêng họ và bằng tên riêng của họ (giao dịch tiền tệ, chứng khoán, v.v.), tài sản, tức là có ảnh hưởng đến thị trường.
Điều kiện để sàn forex được cấp phép ở Vương Quốc Anh
Điều kiện để sàn forex được cấp phép ở Úc
Để thực hiện quy trình cấp phép Forex trong nước, một nhà môi giới, ngoài việc đăng ký công ty tại Úc, phải cung cấp cho ASIC đủ nguồn lực tài chính, nhân viên có trình độ và bằng chứng toàn diện phải sẵn sàng tuân thủ tất cả các yêu cầu pháp lý, bao gồm quy định chống rửa tiền. ASIC có quyền yêu cầu bất kỳ tài liệu và thông tin nào mà công ty cho là cần thiết.
Địa chỉ hợp pháp của Úc là bắt buộc. Các doanh nghiệp nhỏ phải nộp tài khoản với ASIC trong vòng một tháng cuối năm và cung cấp báo cáo tài chính thường xuyên vào cuối mỗi năm tài chính. Doanh nghiệp nhỏ được coi là doanh nghiệp có tổng doanh thu từ 25 triệu đô la trở xuống và 100 nhân viên trở xuống.
Tất cả các công ty khác nộp báo cáo tài chính đã được kiểm toán cho ASIC trong vòng 4 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính và cung cấp báo cáo tài chính trong vòng 4 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính. Giấy phép ngoại hối có thể bị thu hồi trong trường hợp có bất kỳ vi phạm nào (bao gồm cả việc gửi thông tin sai lệch cho ASIC) hoặc không trả phí tiểu bang.
Điều kiện để sàn forex được cấp phép ở Úc
Giấy phép hoạt động cấp 3
Bao gồm các cơ quan quản lý nhà môi giới ngoại hối từ Síp, New Zealand và Malta. Tại Síp, cơ quan quản lý chính thức là Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (CySEC), ở New Zealand là Cơ quan Thị trường Tài chính và ở Malta là Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta (MFSA). Về mặt hình thức, các cơ quan quản lý này cung cấp một mức độ bảo vệ nhất định cho khách hàng của nhà môi giới. Họ yêu cầu nhà môi giới phải có văn phòng tại địa phương, nhưng họ không yêu cầu báo cáo chi tiết như các quốc gia đã đề cập ở trên, và quy trình cấp phép Forex có vẻ ít phức tạp hơn. Một trong những đặc điểm chính của các nhà môi giới ngoại hối này là họ chủ yếu làm việc với khách hàng từ Châu Âu.
Điều kiện để sàn forex được cấp phép ở Síp
Giấy phép ngoại hối có được ở Síp là chìa khóa cho toàn bộ EU. Síp là khu vực pháp lý được lựa chọn thường xuyên nhất cho các nhà môi giới ngoại hối để mở rộng hoạt động của họ ở EU. Điều này là do giấy phép do CySEC cấp cho phép nhà môi giới bán và chấp nhận tiền gửi từ khách hàng và thiết lập hoạt động hợp pháp ở tất cả các quốc gia thành viên của Liên minh Châu Âu.
Yêu cầu vốn tối thiểu phụ thuộc vào các dịch vụ mà công ty dự định cung cấp. Đối với các nhà môi giới STP, con số này là khoảng 125.000 euro và đối với các nhà tạo lập thị trường là 730.000 euro. Cũng cần có văn phòng tại Síp và ít nhất ba giám đốc địa phương, những người phải có kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính. Thời gian trung bình để có được giấy phép ở Síp là sáu tháng.
Thủ tục xin giấy phép ngoại hối ở Síp dễ dàng hơn nhiều so với các nước kể trên. Hơn nữa, quyền tài phán được coi là được tôn trọng, do đó, giấy phép CySEC tạo uy tín cho nhà môi giới. Một lợi thế khác là nhà đầu tư có thể liên hệ trực tiếp với CySEC khi có bất kỳ khiếu nại nào.
Điều kiện để sàn forex được cấp phép ở Síp
Điều kiện để sàn forex được cấp phép ở New Zealand
Tất cả các công ty muốn điều hành một nhà môi giới ngoại hối ở New Zealand phải có giấy phép tài chính với FMA. Theo Đạo luật Ứng xử Thị trường Tài chính 2013 (Đạo luật FMC), các công ty phải được cấp phép để chào hàng theo Quy định Phái sinh. Mọi công ty có giấy phép tài chính (trừ khi áp dụng miễn trừ) đều có nghĩa vụ đăng ký với Dịch vụ Giải quyết Tranh chấp Tài chính (FDR).
Điều kiện để sàn forex được cấp phép ở Malta
Giống như Síp, Malta là một thành viên của Liên minh châu Âu và do đó có thể tiếp cận thị trường châu Âu. Cơ quan tài phán được biết đến với nền kinh tế mở, môi trường thuế hấp dẫn, danh tiếng tốt và môi trường kinh tế và chính trị ổn định.
Theo các điều kiện và quy tắc cấp phép theo quy định của FX, các công ty môi giới phải có văn phòng và nhân viên đủ tiêu chuẩn (bao gồm cả giám đốc) tại Malta, và phải thường xuyên nộp báo cáo tài chính. Toàn bộ quá trình xin giấy phép trung bình mất từ năm đến bảy tháng. Yêu cầu vốn tối thiểu đối với nhà môi giới STP là 125.000 EUR; đối với các nhà tạo lập thị trường, số tiền này là 730.000 EUR.
Giấy phép hoạt động thấp nhất
Tư cách của nhà môi giới được quy định trong trường hợp cơ quan tài chính nước ngoài là gì? Để hiểu ai điều chỉnh các công ty môi giới ngoại hối nước ngoài, trước tiên chúng ta phải hiểu bản chất của quyền tài phán này. Trong bối cảnh của thị trường ngoại hối, nước ngoài là một cơ quan tài phán nằm bên ngoài các trung tâm tài chính truyền thống của hoạt động thế giới. Điều này có nghĩa là luật pháp tài chính ở đó hoặc kém phát triển hoặc kém phát triển, thuế thấp, hoặc có những lợi ích đáng kể về thuế. Các khu vực pháp lý nước ngoài vẫn cho phép nộp và nhận tài liệu từ xa. Khi đăng ký, bạn có thể thực hiện dễ dàng với một gói tài liệu tối thiểu. Không cần sở hữu nhiều vốn tự có và đóng thuế.
Một đặc điểm khác biệt khác của các khu vực tài phán nước ngoài là không cần đánh giá ban đầu để xin giấy phép. Quyết định cấp phép được thực hiện dựa trên hồ sơ đã nộp. Không ai kiểm tra hoạt động của công ty và tính hợp pháp của nó.
Hãy nhớ rằng do môi trường pháp lý như vậy, việc mở tài khoản ngân hàng, kết nối với hệ thống thanh toán fiat và xây dựng mối quan hệ với các nhà cung cấp thanh khoản có thể là một thách thức. Ngoài ra, áp lực từ các cơ quan quản lý chủ chốt đã buộc các khu vực nước ngoài phải thông qua các luật tài chính quốc tế đã được ban hành và thắt chặt các điều kiện, áp đặt các quy định và hạn chế bổ sung.
Hầu hết các địa điểm ngoài khơi nằm trên các hòn đảo ở Thái Bình Dương, Ấn Độ Dương và Biển Caribe. Các ví dụ điển hình về các quốc gia xa bờ là Belize, Guyana, Suriname, v.v. Chi phí để có được giấy phép trong các quy định ngoại hối như vậy có thể thấp tới vài nghìn euro.
Vì sao Sàn forex lừa đảo thường giả mạo giấy phép hoạt động ở Vương Quốc Anh?
Một số Sàn forex lừa đảo giảo mạo giấy phép
Danh sách sàn forex lừa đảo giả mạo ở Vương quốc Anh: Cam kết lợi nhuận “khủng”
Đây là cách phổ biến nhất để thu hút các nhà đầu tư ở mọi cấp độ, và ngay cả những nhà giao dịch dày dạn kinh nghiệm cũng rơi vào bẫy này. Bởi vì thị trường Forex liên tục thay đổi, dễ bay hơi và có tính thanh khoản cao, những kẻ lừa đảo coi đó là cơ hội. Do đó, họ mang lại lợi nhuận cao hoặc 100% lợi tức đầu tư ngay cả đối với các khoản đầu tư thấp. Vậy có ai thấy kiểu này có lãi không. Do đó, các nhà đầu tư có xu hướng bỏ tiền của mình vào đó.
Tuy nhiên, quy tắc chung của giao dịch ngoại hối là trong thị trường biến động mạnh này, không ai có thể đảm bảo lợi nhuận. Do đó, lời đề nghị lợi nhuận như vậy nên được coi là lừa đảo và nếu nó đến từ một nhà môi giới ở Vương quốc Anh, bạn có thể tránh họ và báo cáo cho Cơ quan quản lý tài chính như danh sách lừa đảo Forex của Vương quốc Anh.
Spam cuộc gọi email tin nhắn zalo
Đôi khi những trò gian lận ngoại hối ở Vương quốc Anh sẽ gửi cho bạn những tin nhắn văn bản hoặc email không mong muốn, hoặc thậm chí là một bức thư về các dịch vụ ngoại hối sinh lợi. Họ thậm chí sẽ thúc đẩy bạn đăng ký với họ qua tin nhắn, điều này không được mong đợi từ một nhà môi giới giỏi. Những ưu đãi tiếp thị như thế này sẽ không cho bạn đủ thời gian để suy nghĩ và cuối cùng, họ sẽ suy nghĩ về bạn và cố gắng chuyển hướng tích cực bằng tất cả những ưu đãi hấp dẫn này. Do đó, bạn phải hết sức lưu ý về hoạt động đó và xác định nó là hàng giả. Tuy nhiên, có thể có một số trường hợp ngoại lệ, nhưng bạn nên kiểm tra với FCA để biết tình trạng quy định của họ.
Sàn forex lừa đảo sử dụng nền tảng giao dịch không đáng tin cậy
Ngoài công ty mới, mỗi nhà môi giới hoặc tổ chức tài chính có nền tảng riêng của họ và họ có thể cung cấp các tài liệu lý lịch theo yêu cầu. Tuy nhiên, các nhà môi giới lừa đảo ở Anh thường không cung cấp các tài liệu lý lịch đáng tin cậy về các công ty và dịch vụ của họ. Đôi khi họ cung cấp ảnh chụp màn hình về các khoản thu nhập khổng lồ, không phải là tài liệu lý lịch hợp lệ. Vì vậy, nếu bất kỳ dấu hiệu nào trong số này khớp với một nhà môi giới, bạn có thể đưa nó vào danh sách lừa đảo Forex của Vương quốc Anh.
Tổng kết
Một trong những cách dễ nhất để xác định xem sàn forex lừa đảo hay không là kiểm tra tình trạng cấp phép và quy định của họ. Các nhà môi giới được cấp phép và được quản lý thường xuyên được kiểm tra bởi các cơ quan có liên quan, vì vậy bạn có thể đảm bảo rằng họ tuân thủ tất cả các quy định. Các nhà môi giới không được cấp phép hoặc không được kiểm soát không bị ràng buộc bởi bất kỳ quy tắc nào và thường là lừa đảo.
Khi tìm kiếm những nhà môi giới ngoại hối thực sự tốt nhất, chúng tôi đã thực hiện nghiên cứu của mình – tìm kiếm loại giấy phép mà nhà môi giới đó có và liệu nó có uy tín hay không. Ngoài ra, hãy kiểm tra hồ sơ của nhà môi giới với các cơ quan hoặc cơ quan quản lý có liên quan. Nếu một nhà môi giới che giấu điều gì đó trên trang web hoặc hồ sơ của họ, chúng tôi xác định đó là một Sàn forex lừa đảo.
